L59：ダミー監査対応ロールプレイ（教育訓練の峻別・証跡・中断ログ）

【重要：本レッスンは訓練専用】

• このレッスンで作るチェック表・Q&A・回答テンプレ・ログ等は訓練専用です。通常業務でそのまま使用することは禁止します。
• 就業中に本番用を作る場合は、訓練中の作成物をコピペして使わず、必要情報を取り直し、別途の検収（レビュー/承認）を経て作成してください。
• 本レッスンでは実データ・個人情報・未公開情報・契約条件の具体は扱いません（ダミーのみ）。
• 本番の監査対応を代替しません。あくまで「説明できる」「追える」「止められる」能力を鍛える訓練です。

本レッスンでは、教育訓練が「通常の事業活動」と混ざらないようにするために、監査で問われやすい観点を前提に、説明（Q&A）・証跡（テンプレ）・例外（中断ログ）・品質ゲートを訓練用に整備します。
狙いは「監査に勝つ」ではなく、日々の運用で事故を起こさない設計を身につけることです。

このページの使い方

1レッスン＝1LP（1ページ）です。上から順に当日の時間割に沿って進めてください。
各項目の冒頭に EC事業部／文房具カフェ事業部・準備室 の実施時間を併記しています。
※本レッスンはダミー演習のみで行います（実データ・個人情報・未公開情報は入力しない）。

このレッスンの狙い（到達状態）

• 教育訓練と通常業務が混ざるリスクを、観点（何がNGか）として説明できる
• 監査で問われやすい論点に対し、事実/ルール/証跡/例外で回答を組み立てられる
• 訓練日の証跡をテンプレ（台帳・チェック・ログ）で揃えられる
• 緊急対応等で訓練が中断した場合に、中断ログで「計上しない時間」を切り分けられる
• 品質ゲート（OK/差戻し/要相談）で、曖昧な証跡のまま通さない運用が作れる

受講ルール（共通）

• 実データ禁止：顧客情報、注文情報、住所、連絡先、契約条件、未公開企画の具体情報などは入力しない（ダミーのみ使用）
• 通常業務をしない：訓練日は講義・演習・レビューに専念する（受注処理、顧客対応、発注、交渉等の実務は実施しない）
• 流用禁止：訓練で作ったテンプレ・文面・表現を、そのまま通常業務で使用しない（就業中は別途、社内手順に沿って作成・検収する）
• 命令系統の具体化をしない：役割は「実務担当」「レビュー担当」「承認担当」など抽象ロールで表現する
• 相互レビュー2件以上：前日までの他者成果物に2件以上コメント（本ページのレビュー観点を使用）
• 迷ったら要相談：法務/契約/権利/金銭/個人情報の疑いがあれば作業停止→相談（訓練用フローに従う）

今日の目標（選択式：自分のレベルに合わせて）

今日は「全員が同じ量を提出する」日ではありません。
自分のレベルに合わせて、以下A〜Dのどれかを選んで進めてください（複数選択も可）。

1. A（基礎）：監査で聞かれやすい質問を10個作り、回答の型（事実/ルール/証跡/例外）で下書きする
2. B（標準）：証跡チェックリスト＋品質ゲート（OK/差戻し/要相談）を訓練用に整備する
3. C（応用）：中断ログ（テンプレ＋運用SOP）を作り、ダミーケースで記入してみる
4. D（発展）：ロールプレイ（レッドチーム）を回し、差戻し→改善ログ（v+0.1）まで1サイクル実施する

結論：監査視点で強い運用は「説明できる×追える×止められる」

1) 説明できる（言い切りではなく、根拠と範囲で話す）

• 何をしているか：訓練の目的、内容、進め方
• 何をしていないか：通常業務（受注処理、顧客対応、発注、交渉等）はしない
• どうやって混ざりを防ぐか：実データ禁止、流用禁止、中断時の除外記録

2) 追える（証跡がテンプレで揃う）

• 出席（開始/終了/場所/参加者）
• 学習（本人レポート：学んだこと/検証/改善）
• レビュー（相互レビュー記録：2件以上）
• 成果（訓練用成果物リンク/版/状態）

3) 止められる（例外が起きたら訓練を中断し、計上しない）

• 緊急対応が発生したら：訓練は中断し、当該時間は訓練時間として計上しない（訓練用ログで切り分け）
• 実データ混入の疑い：作業停止→報告→再発防止（訓練内での手順を定義）

標準テンプレ（訓練専用：この型で「説明・証跡・例外」が揃う）

A) 証跡チェックリスト（v1.0：訓練専用）

【L59 証跡チェックリスト（v1.0：訓練専用）】
訓練日（YYYY/MM/DD）：
対象レッスン：L59
場所：会議室（ダミー）
参加者（抽象）：
開始時刻：
終了時刻：

1. 通常業務の峻別

* 受注処理/顧客対応/発注/交渉などの実務をしていない：Yes/No
* 実データ・個人情報・未公開情報を扱っていない：Yes/No
* 訓練成果物を通常業務へ流用しないルールを明記：Yes/No

2. 証跡（最小セット：できた範囲でOK）

* 出席の記録（開始/終了/参加者）：Yes/No
* 本人レポート（学習/検証/改善）：Yes/No
* 相互レビュー（2件以上）：Yes/No
* 訓練用成果物（リンク/版/状態）：Yes/No

3. 例外（中断）

* 中断があった：Yes/No

  * Yesの場合：中断ログID：
  * 訓練時間から除外した時間（分）：

4. 判定（品質ゲート）

* OK / 差戻し / 要相談
  差戻し理由（あれば）：
  要相談理由（あれば）：

メモ：
次アクション：

B) 中断ログ（v1.0：訓練専用）

【L59 中断ログ（v1.0：訓練専用）】
中断ID：INT-59-001
日付：
開始：
終了：
除外時間（分）：
中断理由カテゴリ（ダミー）：
- 緊急連絡 / 体調 / システム障害 / その他

中断中に行ったこと（通常業務の実施は禁止：あくまで切り分け記録）：

* （例）担当へ引継ぎ依頼のみ／実務処理はしていない 等

訓練に戻る条件（再開条件）：

* （例）緊急対応が収束、引継ぎ完了、本人の状態回復 等

再発防止（任意）：

* （例）当番制の明確化／通知導線／遮断ルールの見直し 等

C) 監査Q&Aシート（v1.0：訓練専用）

D) 回答テンプレ（v1.0：訓練専用）

【L59 回答テンプレ（v1.0：訓練専用）】
1) 事実（何を/いつ/どこで/誰が：抽象で）
- 

2. ルール（何を禁止し、何を許可しているか）

* 実データ禁止：
* 通常業務の実施禁止：
* 訓練成果物の流用禁止：

3. 証跡（どれで示せるか：チェックリスト/レポート/レビュー/台帳）

*

4. 例外（中断・事故の扱い：止める/除外/相談）

*

5. 改善（再発防止：任意）

* 

E) 品質ゲート（証跡・Q&Aの差戻し基準）

F) 移行メモ（本番用は就業中に作り直す：訓練→本番の橋渡し）

【L59 移行メモ（本番で新規作成する論点）】
訓練で作ったもの（訓練用リンク/版）：
-

本番で新規作成が必要なもの（コピペ禁止）：

* 必要情報（実データ）を取り直す項目：
* 承認/検収が必要な観点：
* 本番の保存場所/命名：
* 適用範囲（やる/やらない）：

本番化の停止条件（要相談）：

* （例）契約/法務/権利/金銭に触れる、外部提出が絡む 等

ChatGPTに投げるプロンプト（コピペ用）

1) 監査で聞かれやすい質問リストを作る（ダミー）

【L59 プロンプト①：監査質問リスト（ダミー）】

前提（訓練専用）：

* 実データ・個人情報・未公開情報は扱わない。
* 訓練成果物は流用禁止。通常業務の代替はしない。
* 役割は抽象ロールで表現する。

目的：

* 教育訓練の「峻別（通常業務と混ざらない）」と「証跡（追える）」について、
  監査で問われやすい質問を20個作る。

出力形式：

* カテゴリ別（峻別/証跡/中断/流用禁止/情報管理）に分ける
* 各質問に「回答の骨子（事実/ルール/証跡/例外）」を1行で添える

2) 自分のQ&Aをレッドチームで崩してもらう（差戻し理由を作る）

【L59 プロンプト②：レッドチーム（差戻し理由）】

入力：

* （自分のQ&Aシート）

目的：

* 回答の弱点（根拠不足/言い切り/曖昧語/証跡不明/例外不足）を指摘し、
  差戻し理由（どこを/どう直す/完了条件）を作る。

出力：

1. 差戻し理由トップ5（具体）
2. 要相談にすべき箇所（あれば）
3. v+0.1 改善案（差分）

3) 証跡チェックリストの不足を洗い出す

【L59 プロンプト③：証跡ギャップ分析】

入力：

* （自分の証跡チェックリスト v1.0）
* （今日の進め方：タイムライン/演習内容）

出力：

* 不足している証跡項目（最大10）
* 追加すると監査耐性が上がる項目（最大5）
* ただし「通常業務に寄る」項目は追加しない（峻別優先）

4) 中断ログ運用SOP（最小）を作る

【L59 プロンプト④：中断ログSOP（訓練専用）】

前提：

* 緊急対応が発生したら訓練を中断し、当該時間は訓練時間として計上しない。
* 実務処理は行わない（あくまで切り分け・引継ぎ・再開の設計）。

目的：

* 中断ログの運用SOPを「手順表（入力/出力/チェック）」で作る（7〜12ステップ）。

出力形式：

* 手順表（Step/作業/担当（抽象）/入力/出力/チェック/所要目安/メモ）
* 例外（3〜5個）と要相談条件
* 品質ゲート（OK/差戻し/要相談）

ダミーケース（ロールプレイ用：監査Q&Aの題材）

AUD-59A：訓練中に「緊急っぽい連絡」が来た（中断の切り分け）

状況（ダミー）：
- 訓練中に「至急確認」連絡が入った（内容はダミーで具体は書かない）。
- 受講者は通常業務をしてはいけないが、放置もできない状況を想定。

やること（訓練）：

* 中断ログ（INT-59-xxx）を作り、除外時間を記録
* 「実務はしていない」ことを説明できる記録にする（引継ぎ依頼のみ等）
* 再開条件を定義する

AUD-59B：実データ混入の疑いが出た（作業停止→相談）

状況（ダミー）：
- 演習素材に実在情報が含まれていた可能性がある（確定ではない）。

やること（訓練）：

* 要相談判定にし、作業停止の理由と未確定点を記録
* 再発防止（入力チェック/素材管理/注意喚起）を改善ログに1行残す

AUD-59C：訓練成果物を「そのまま使えそう」だと言い出した（流用禁止の説明）

状況（ダミー）：
- 訓練で作ったテンプレを、そのまま顧客返信に使いたいと言う人がいた。

やること（訓練）：

* 流用禁止の理由を「事故の観点」で説明（峻別・検収・情報の取り直し）
* 移行メモに「本番で新規作成する論点」を記入する

相互レビュー観点（L59専用）

• 峻別：通常業務をしていない/実データなし/流用禁止が明記されているか
• 説明の型：回答が「事実/ルール/証跡/例外」で組めているか（言い切りだけになっていないか）
• 証跡：出席・本人レポ・相互レビュー・成果物リンク（版/状態）が追えるか
• 中断：中断ログがあり、除外時間・再開条件が書けているか
• 品質ゲート：OK/差戻し/要相談の基準が曖昧でないか

レビューコメントテンプレ（コピペ用）

【L59 相互レビューコメント】
対象（Q&A / 証跡チェック / 中断ログ / 品質ゲート）：
版：

1. 良い点（1つ）：

*

2. 峻別（実データなし/通常業務なし/流用禁止）は担保できてる？

* OK / 要改善
  懸念：
*

3. 回答が「事実/ルール/証跡/例外」で組めてる？

* OK / 要改善
  改善案（1つ）：
*

4. 中断ログ（除外・再開条件）は回る？

* OK / 要改善
  足すべき項目（1つ）：
*

5. 次の一手（v+0.1で直すなら）：

* 

本日の流れ（タイムライン）

目次（クリックで移動）

1. 出席・当日選択カリキュラムの内容確認
2. 時間差相互評価（2件以上コメント）
3. 休憩
4. 受領レビュー確認・改善方針メモ
5. L59 レクチャー本編（講師説明・質疑込み）
6. 昼休憩
7. 個人演習①：証跡チェック＋品質ゲート（v1.0）
8. 休憩
9. 個人演習②：ダミー監査Q&A→レッドチーム→改善（v+0.1）＋中断ログ
10. 休憩
11. 復習：共有できる形に整形（訓練用）
12. 質問・コメント・感想の提出（指定スレッド）

1) 出席・当日選択カリキュラムの内容確認

【実施時間】

この時間にやること

1. 本日の目標（A/B/C/D）を選ぶ
2. ダミーケース（AUD-59A/B/C）を1つ選ぶ（複数でも可）
3. 自分の注意点を1行で書く（例：言い切りをしない／証跡で語る／要相談を無理に結論にしない 等）

セルフ棚卸し（コピペ用）

【L59 セルフ棚卸し】
1) 今日の目標（A/B/C/D）：
-

2. 今日使うダミーケース：

* AUD-59A / AUD-59B / AUD-59C

3. 自分が弱い点（1つ）：

* （例：証跡の設計／例外（中断）／言い切り癖／要相談の線引き）

4. 今日の目標（1行）：

* 

2) 時間差相互評価（前日までの他者成果物に2件以上コメント）

【実施時間】

この時間にやること

• 前日までの他者成果物を2件選び、L59レビュー観点でコメントする
• 「正しそう」より、証跡で追えるか／要相談で止められるかを見る

3) 休憩

【実施時間】

休憩：学習作業なし

4) 自分への受領レビュー確認・改善方針メモ（講師レビュー含む）

【実施時間】

改善方針メモ（コピペ用）

【L59 改善方針メモ】
受領した指摘の要点（最大3つ）：
1)
2)
3)

## 直す理由（根拠不足／言い切り／証跡不明／例外不足／要相談の線引きが弱い 等）：

直し方（どこを改善する？）：

* Q&A（回答の型：事実/ルール/証跡/例外）：
* 証跡チェックリスト：
* 中断ログ：
* 品質ゲート（差戻し基準）：
* 移行メモ：

今日の最優先ルール（1行）：

* 

5) 当日選択カリキュラム実施：L59レクチャー本編（講師説明・質疑込み）

【実施時間】

ここからが「読む／聞く」パート

講師の口頭説明・質疑応答を挟みながら進めます。
午後は、ダミーケースを使ってQ&A→レッドチーム→差戻し→改善を1サイクル回し、あわせて証跡チェック・中断ログまで揃えます。
※訓練成果物は流用禁止。本番は就業中に別途作成・検収します。

5-1. 今日の結論

• 監査対応は「言い方」ではなく、運用設計（証跡が揃い、例外で止まる）
• 回答は事実/ルール/証跡/例外で組む（言い切りだけにしない）
• 中断は悪ではない。悪いのは切り分け記録がないこと
• 流用禁止は「努力目標」ではなく、移行メモ＋検収で担保する

5-2. よくある失敗（監査視点で弱い）

• 「やってません」だけで、証跡が出せない
• 回答が強すぎる（断定・確約・法務断言・金銭に踏み込む）
• 中断があったのに、除外時間が曖昧
• 訓練成果物が本番資料っぽくなっている（流用前提の匂い）

6) 昼休憩

【実施時間】

昼休憩：学習作業なし

7) 個人演習①：証跡チェック＋品質ゲート（v1.0）

【実施時間】

演習①のやり方（推奨）

1. テンプレA（証跡チェックリスト）を自分用に微調整（増やしすぎない）
2. テンプレE（品質ゲート）を、自分の言葉で具体化（曖昧語を消す）
3. 最後に、移行メモ（F）を1枚だけ書く（本番は作り直す論点）

提出用フォーマット（演習①：コピペ用／できた範囲でOK）

【L59 演習① 提出（できた範囲でOK）】
(1) 証跡チェックリスト（v1.0）：
-

## (2) 品質ゲート（OK/差戻し/要相談）：

(3) 移行メモ（本番で新規作成する論点）：

* 

8) 休憩

【実施時間】

休憩：学習作業なし

9) 個人演習②：ダミー監査Q&A→レッドチーム→改善（v+0.1）＋中断ログ

【実施時間】

演習②のやり方（推奨）

1. プロンプト①で質問リストを作り、10本に絞る
2. 回答テンプレ（D）で下書きし、証跡（A）と紐づける
3. プロンプト②でレッドチーム差戻し理由を作る
4. 差戻しを反映してv+0.1に改善し、改善ログを1行残す
5. ダミーケースAUD-59A/B/Cのどれかに対して、中断ログ（B）または要相談記録を作る

提出用フォーマット（演習②：コピペ用／できた範囲でOK）

【L59 演習② 提出（できた範囲でOK）】
(1) 監査Q&A（v0.1）：
-

## (2) レッドチーム差戻し理由（トップ5）：

## (3) 改善後Q&A（v0.2：v+0.1）：

## (4) 中断ログ or 要相談記録（INT-59-xxx）：

(5) 改善ログ（何を・なぜ・どう直したか：1行以上）：

* 

10) 休憩

【実施時間】

休憩：学習作業なし

11) 復習：共有できる形に整形（訓練用）

【実施時間】

最終チェック（コピペ用）

【L59 最終チェック】
- 実データを使っていない（ダミーのみ）
- 通常業務の代替をしていない（実務処理をしていない）
- 流用禁止が明記され、移行メモ（本番は作り直す）がある
- Q&Aが「事実/ルール/証跡/例外」で組めている
- 証跡チェックリストで追える（開始/終了/参加者/リンク/版/状態）
- 中断がある場合、除外時間と再開条件が記録されている
- 品質ゲート（OK/差戻し/要相談）が具体（曖昧語なし）

12) 講師への質問・コメント・感想の提出（指定スレッド）

【実施時間】

提出先（参考）

EC事業部・文房具カフェ事業部：ChatWork の指定スレッド／準備室：Slack の指定スレッド

提出テンプレ（コピペ用）

【L59 提出（本人レポート）】

1. 今日の学習内容（要約：3行）

*
*
*

2. 今日進めたこと（できた範囲でOK）

* （例）証跡チェックリスト v1.0
* （例）中断ログ v1.0
* （例）監査Q&A v0.2
* （例）品質ゲート
* （例）移行メモ

3. 一番工夫した点（1つ）
   -（例：言い切りを避け、証跡で語る構造にした／中断の除外を明確化した 等）
   理由：

*

4. 次に改善したい点（1つ）

*

## 理由：

5. 質問（最低1つ）

* 

（参考）このレッスンで特に守ること（まとめ）

• 訓練は通常業務の代替ではない（実務処理をしない）
• 訓練成果物は流用禁止（本番は就業中に新規作成＋検収）
• 説明は事実/ルール/証跡/例外で組む（断定・確約を避ける）
• 中断はログで切り分け、除外時間と再開条件を残す
• 品質ゲートで曖昧な証跡を通さない（差戻しできる運用にする）

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